Договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда

 

Договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда

Сторонами данного договора являются управляющая компания, действующая на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и специализированный депозитарий, действующий на основании лицензии от на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Существенными условиями данного договора будут являться.

1. Предмет договора.

Специализированный депозитарий обязуется:


оказывать управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги;

по поручению управляющей компании содействовать реализации управляющей компанией прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

осуществлять в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Пенсионный фонд РФ средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.
2. Цена договора и порядок оплаты услуг специализированного депозитария. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору может исчисляться в процентах от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год; в процентах от суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году. Причем в этом случае под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные в доверительное управление управляющей компании страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от временного размещения указанных страховых взносов. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Пенсионному фонду РФ, осуществляется управляющей компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.

3. Ответственность сторон также должна быть предусмотрена в договоре. Так, по общему правилу, специализированный депозитарий несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором. Управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

4. Основания прекращения договора.

Настоящий договор прекращается с даты:


прекращения договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду РФ;

прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом РФ и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

применения к управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
Содержание договора традиционно составляют права и обязанности сторон.

Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан:

1) исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и инвестиционной декларации;

2) давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств;

3) обязан уведомлять Пенсионный фонд РФ, Федеральную службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе;

4) осуществлять учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам;

5) предоставить управляющей компании нотариально заверенную копию регламента специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения настоящего договора;

6) исполнить поручение управляющей компании либо направить в день поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, — на следующий день;

7) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом РФ договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

8) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей;

9) обязан зарегистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации;

10) передавать управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения;

11) представить эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги;

12) ежедневно представлять управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня;

13) ежемесячно представлять управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение месяца, а также совершать иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялись специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым управляющая компания заключила соответствующий договор.

В свою очередь, управляющая компания обязана:


предоставлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария; передать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;

не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомить специализированного депозитария об указанных расхождениях;

ежедневно представлять специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе;

соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений;

оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором.